BizLIVE - Ngoài bị phạt 600 triệu đồng, cá nhân này còn phải nộp lại hơn 9,2 tỷ đồng lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.
Một cá nhân phải nộp lại 9,2 tỷ đồng lợi bất hợp pháp vì thao túng chứng khoán
Thông tin từ Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN và kết quả xác minh của cơ quan công an cho thấy, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy (Địa chỉ: số 87 Ngõ 72 Quan Nhân, Nhân Chính, Hà Nội) thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Đá Spilít (mã SPI) vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán và Điểm a Khoản 2 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.
Cụ thể, bà Đỗ Thị Cẩm Thuý đã mở 01 tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 04 công ty chứng khoán; trong khoảng thời gian từ ngày 01/9/2015 đến ngày 13/5/2016, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI.
Căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an ngày 28/11/2017, chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thúy theo Điều 181c Bộ Luật Hình sự 1999 (tội thao túng chứng khoán). Ngày 26/12/2017, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1204/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thị Cẩm Thúy, cụ thể như sau:
- Hình thức xử phạt chính: Phạt tiền 600.000.000 đồng (Sáu trăm triệu đồng) theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 3, Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP), được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
- Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 9.281.500.050 đồng (Chín tỷ hai trăm tám mươi mốt triệu năm trăm nghìn năm mươi đồng) theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Tổng số tiền phải nộp: 9.881.500.050 đồng (Chín tỷ tám trăm tám mươi mốt triệu năm trăm nghìn năm mươi đồng).
  Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 26/12/2017.

NGUYÊN MINH